Отдельные организации, которых проверяет Банк России, регулярно сталкиваются с запросами о предоставлении на проверку должностной инструкции ответственного сотрудника (специального должностного лица) по ПОД/ФТ.

Примечательно, что такой документ практически никогда не запрашивает ни Росфинмониторинг, ни инспекции пробирного надзора, ни прокуратура. А кроме того, следует заметить, что Трудовой Кодекс, вообще не оперирует понятием должностной инструкции.

Зато Банк России частит с запросами об инструкции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

Сделать такой документ не так уж и сложно: можно разработать отдельную инструкцию специального должностного лица по ПОД/ФТ (заказать ее разработку можно у нас), либо в состав действующей должностной инструкции сотрудника включить положения, связанные с работой по ПОД/ФТ: Банк России удовлетворяет как первый, так и второй вариант.

Но на практике большинство субъектов все же утверждает должностную инструкцию СДЛ в виде отдельного документа, руководствуясь тем, что регулятору удобнее сдать на проверку документ именно в таком виде.

Подготовка должностной инструкции требует от организации не формального подхода, а тщательной проработки документа. Хорошо составленный документ позволит избежать не только лишних вопросов со стороны надзора, но и конфликтов с работником.

Инструкцию рекомендуем разбить на следующие подразделы:

- Общие положения

- Функции

- Права

- Должностные обязанности

- Ответственность

Требования к квалификации СДЛ, положения о его статусе разумно прописать в разделе Общие положения.

Напомним, что функции и обязанности, а также права специального должностного лица устанавливаются Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденными руководителем компании. Эти положения из ПВК можно будет продублировать как раз в соответствующих разделах должностной инструкции ответственного сотрудника по финмониторингу.

Ответственный сотрудник несет ответственность за неисполнение, ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных инструкцией, в пределах, определенных трудовым законодательством Российской Федерации. За совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения - в пределах, определенных административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации, а за причинение материального ущерба - в пределах, определенных трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации. Эти положения можно изложить в разделе «Ответственность».

После утверждения должностной инструкции в обязательном порядке с ней нужно письменно ознакомить сотрудника.

Отдельные организации, у которых создано Подразделение по ПОД/ФТ сталкиваются с запросами о предоставлении на проверку еще и Положения о подразделении по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу. Что это за документ и как его сделать - расскажем читателям как-нибудь в другой раз.

Должностную инструкцию ответственного сотрудника можно разработать и с нашей помощью. Будем рады Вам помочь!
 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!