Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ) и Корпоративные юристы Смысловы:

НОВОСТИ

 

Март 12, 2016

 

Эксперт по финмониторингу Павел Смыслов опроверг миф о том, что каждая проверка по ПОД/ФТ заканчивается штрафом

 

Павел Смыслов - извесный и авторитетный эксперт по финансовому мониторингуМногие организации и предприниматели, на которых распространяются требования законодательства в сфере финансового мониторинга (115 Федеральный закон от 07.08.2001 г.), полагают, что если их проверяет надзорный или административный орган (прокуратура, Росфинмониторинг, инспекция пробирного надзора, Центральный Банк), то проверка обязательно заканчивается штрафом. Такие организации считают, что если штраф неизбежен, то нет никакого стимула исполнять нормы законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма: разрабатывать правила внутреннего контроля, проходить целевой инструктаж по ПОД/ФТ, проводить идентификацию клиентов, сдавать отчет в Росфинмониторинг и т.д.

Смыслов Павел Александрович, известный и авторитетный эксперт по финансовому мониторингу, специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, учредитель Межрегионального учебного и консультационно-правового центра финансового мониторинга (МУКПЦФМ) опроверг вышеуказанный миф. Он провел опрос среди организаций и предпринимателей, на которых распространяются нормы «антиотмывочного законодательства» (ювелиры, ломбарды, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые компании, микрофинансовые организации и другие), и получил следующие данные.

Штрафные санкции за неисполнение законодательства в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма получает только каждая вторая проверенная организация (около 50% опрошенных лиц). 20% опрошенных организаций и предпринимателей по результатам проверок надзорных и административных органов (в т.ч. Росфинмониторинга, инспекций пробирного надзора и иных) по результатам проведенных проверок получили устное предупреждение (нарушения были выявлены, но штраф наложен не был). Около 30% опрошенных (т.е. почти каждая третья организация) прошли проверку благополучно, нарушений у них выявлено не было). Результаты опроса доступны на сайте https://vk.com/smyslovy

 

 

Результаты опроса о наложении штрафов по ПОД/ФТ (нажмите, чтобы увеличить)

 

Данные, полученные в результате проведенного зимой 2015-2016 гг. опроса, весьма полезны для организаций, которые исполняют требования 115 Федерального закона от 07.08.2001 г.: ведь она явно демонстрирует, что надлежащее и полное исполнение требований антиотмывочного законодательства является залогом ведения деятельности без каких-либо штрафных санкций со стороны государственных органов.

Автор проведенного исследования был польщен тем, что среди организаций и предпринимателей, отметивших факт прохождения проверок без нарушений, были слушатели его семинаров и целевых инструктажей по финансовому мониторингу, а также его подопечные, которым он помогал по разработке правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и в разработке мер по организации внутреннего контроля.

 

* * *

 

Учебные центры, проводящие целевые инструктажи по ПОД/ФТ, являются «опорой и надеждой» Росфинмониторинга.

Указанный тезис прозвучал из уст руководства Федеральной службы по финансовому мониторингу на совещании, проведенном 04.03.2016 г. ею для представителей учебных центров, являющихся партнерами Международного учебного-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ) (учрежден Росфинмониторингом).

На совещании были разобраны вопросы, связанные с участием организаций и предпринимателей во внедряемом Росфинмониторингом процессе «Добровольного сотрудничества» с ведомством, затронуты проблемы технического взаимодействия организаций с федеральной службой и другие темы.

Проведенное совещание – очень важное, нужное и полезное мероприятие, ведь на нем представители учебных центров – партнеров МУМЦФМ могли задать сотрудникам Росфинмониторинга вопросы, волнующие их слушателей.

Смыслов Павел, известный и авторитетный эксперт по финансовому мониторингу, специалист по образовательной деятельно в сфере ПОД/ФТ, учредитель Межрегионального учебного и консультационно-правового центра финансового мониторинга (МУКПЦФМ) совместно с генеральным директором МУКПЦФМ Смысловой Серафимой также принял участие в проведенном совещании.

В его конце он выступил со словами благодарности в адрес Федеральной службы по финансовому мониторингу за организованное совещание и предложил рассмотреть вопрос о регулярном проведении подобных мероприятий.

 

Флаг Росфинмониторинга и эксперт по ПОД/ФТ Смыслов П.А.

 

Павел Смыслов - учредитель МУКПЦФМ, Росфинмониторинг (нажмите, чтобы увеличить)

 

12.03.2016

 

Перейти в раздел Новости

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2017

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя