Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ) и Корпоративные юристы Смысловы:

НОВОСТИ

 

Июнь 03, 2015

Внимание! 10 июня 2015 года вступает в силу новая Инструкция о предоставлении информации в Росфинмониторинг.

Опубликован приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Отменяется приказ Росфинмониторинга №245 от 05.10.2009 г., устанавливавший хорошо известные многим формы 4-СПД.

Подробно вопросы о предоставлении информации в Росфинмониторинг по новым требованиям будут разбираться нами на наших ближайших июньских и июльских целевых инструктажах и повышениях уровня знаний. Приглашаем Вас записаться на них по телефонам 8-964-705-83-10 (Серафима Александровна) и 8-903-686-31-87 (Павел Александрович).

Положения указанной Инструкции распространяются на лизинговые компании, организации федеральной почтовой связи, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторов по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами (далее - организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, либо организации), индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, а также адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.

Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг следующую информацию:

а) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

в) о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;

г) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона;

д) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

е) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона.

Вышеуказанная нформация представляется в Росфинмониторинг в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС, сообщение), сформированных в соответствии со структурами, предусмотренными

Подготовка ФЭС осуществляется организациями, индивидуальными предпринимателями, лицами с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете организации, индивидуального предпринимателя, лица на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: www.fedsfm.ru.

Подготовка ФЭС также может осуществляться организациями, индивидуальными предпринимателями, лицами с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью иного программного обеспечения, разработанного с учетом структур, приведенных в приложениях к настоящей Инструкции, и форматов, утвержденных Росфинмониторингом.

Особо обращаем внимание на главу VII Инструкции. Согласно ее требованиям информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

Информация о результатах всех проверок, проведенных организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу Приказа, а индивидуальным предпринимателем в период с 31 июля 2013 года до дня вступления в силу Приказа, представляется в порядке, определенном настоящей Инструкцией. Передача такой информации осуществляется в срок, самостоятельно определяемый организацией или индивидуальным предпринимателем, но не превышающей срок, в который организацией и индивидуальным предпринимателем должна быть передана информация о результатах первой проведенной проверки после вступления в силу Приказа.

Информация о результатах проверок, проведенных организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу Приказа, а индивидуальным предпринимателем с 31 июля 2013 года до дня вступления в силу Приказа, представляется отдельным ФЭС по каждой проведенной проверке.

С полным текстом новой Инструкции о предоставлении информации в Росфинмониторинг Вы можете ознакомить по этой ССЫЛКЕ.

 

* * *

 

Опубликовано информационное письмо Росфинмониторинга от 01.06.2015 №44 "О представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной статьей 3 Федерального закона от 28 июня 2014 г. №173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".

С полным текстом указанного письма Вы можете ознакомить по этой ССЫЛКЕ.

 

* * *

 

Приказ Росфинмониторинга от 23.12.2014 №349 "Об утверждении Положения о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме" вступил в силу 22.05.2015 г.

 

* * *

 

Пробирную палату наделили предусмотренными Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" полномочиями по контролю за организациями, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Федеральным законом от 02.05.2015 №111-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" в Федеральный закон от 7 августа 2001 года №115-ФЗ внесли ряд изменений:

Абзац первый пункта 9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"  изложили  в следующей редакции: "9. Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам) в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия указанных надзорных органов или учреждений в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.".

Указанные изменения вступают в силу 30 октября 2015 года.

Напомним, что в настоящее время исполнение норм законодательства по ПОД/ФТ у ювелиров проверяют органы прокуратуры. С 30 октября 2015 года такие полномочия появятся у государственных инспекций пробирного надзора.

 

* * *

 

Роскомнадзор уполномочили осуществлять контроль за исполнением операторами связи законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Соответствующие нормы содержатся в Постановлении Правительства РФ от 22.05.2015 N 490 "О внесении изменения в Положение о Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций".

 

* * *

 

Появились дистрибутивы ПО АРМ «СТРАТЕГ КО» (для кредитных организаций) и АРМ «НФО» (для некредитных финансовых организаций), предназначенных для сдачи отчетности в Росфинмониторинг.

В период до 01.08.2015 г. Вы можете безвозмездно получить лицензии для работы СПО АРМ «СТРАТЕГ КО» и СПО АРМ «НФО» сроком на 2 месяца.

По вопросам услуг по установке указанных программ звоните нам по телефону 8-903-686-31-87.

 

Скриншот программы АРМ "НФО"

 

* * *

 

Смыслов П.А. в апреле-мае 2015 года провел множество целевых инструктажей и повышений уровня знаний для субъектов антиотмывочного законодательства. Также он на общественных началах принял участие в различных практических семинарах по вопросам ПОД/ФТ.

 

* * *

 

Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга, учрежденный Смысловым П.А., в апреле 2015 года заключил соглашение о сотрудничестве с МУМЦФМ Росфинмониторинга по вопросам формирования в РФ системы подготовки и обучения кадров организаций в целях ПОД/ФТ и реализации программ обучения, установленных Росфинмониторингом (соглашение №85-2015 от 02.04.2015 г.)

Таким образом, с апреля 2015 года ООО "МУКПЦФМ", входящее в состав нашей компании, имеет полное право проводить целевые инструктажи и повышения уровня знаний в сфере ПОД/ФТ. Приглашаем Вас на наши мероприятия!

С подробной информацией о проводимом нами обучении в сфере ПОД/ФТ Вы можете ознакомится по этой ССЫЛКЕ.

03.06.2015

Перейти в раздел Новости

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2017

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя