Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ) и Корпоративные юристы Смысловы:

НОВОСТИ

 

Хотите быть в курсе всех новостей по финансовому мониторингу, ПОД/ФТ (противодействие отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) и получать информации еще больше, чем на нашем сайте? Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга: статьи, обзоры нового законодательства, правоприменительная практика. Только нужная, полезная и актуальная информация. Издается с 2016 года. Нас читают более 4000 подписчиков!

 

 

 

Ноябрь 12, 2017

Как сообщает СМИ "Вестник финансового мониторинга" Банк России предложил изменения к квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях.

Соответствующий проект изменений опубликован на сайте Банка России.

Предлагается пункт 10 Указания Банка от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях», изложить в следующей редакции:

«10. Ответственный сотрудник, сотрудники структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии
неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг, страхового брокера, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации, осуществляющая свою деятельность в виде микрокредитной компании, общества взаимного страхования, ломбарда считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Сотрудники структурного подразделения некредитной финансовой организации, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.»

Почти нет никаких сомнений в том, что предлагаемый Банком России проект изменений будет принят и у НФО появится новое основание для соответствия квалификационным требованиям (пункт 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации) - непринятие работником мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, стороной которого он является, непредставления или представления неполных или недостоверных сведений о своих доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера либо непредставления или представления заведомо неполных или недостоверных сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруга (супруги) и несовершеннолетних детей, открытия (наличия) счетов (вкладов), хранения наличных денежных средств и ценностей в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владения и (или) пользования иностранными финансовыми инструментами работником, его супругом (супругой) и несовершеннолетними детьми в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, если указанные действия дают основание для утраты доверия к работнику со стороны работодателя.

В связи с тем, что квалификационные требования к ответственным сотрудникам перечисляются в Правилах внутреннего контроля, после принятия изменений и вступлении их в силу потребуется корректировка этого документа.

Однако, спешим всех успокоить. На практике новые требования к ответственным сотрудникам будут весьма экзотичны и рядовые компании практически не затронут.

 

* * *

 

С помощью каких программ в сфере ПОД/ФТ можно выявлять публичных должностных лиц?

В целях повышения эффективности мероприятий по выявлению публичных должностных лиц  (ПДЛ) и выполнению требований, установленных статьей 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, Банк России обращает внимание на необходимость реализации комплекса обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер, определенных в правилах внутреннего контроля, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

27 июня 2017 г. Банком России были выпущены Методические рекомендации №13-МР "Об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц", в соответствии с которыми при реализации мер по выявлению ПДЛ следует анализировать информацию, размещаемую органами государственной власти на их официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", использовать информацию российских и иностранных компаний, предлагающих информационные продукты, которые заинтересованные лица, в том числе организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, могут использовать в своей деятельности, в том числе в рамках исполнения обязанностей, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ, таких, как, например, Dow Jones Risk and Compliance (Factiva), информационное агентство ЗАО “Интерфакс” (система СПАРК, “Центр раскрытия корпоративной информации”), ООО “Интерфакс - Ди энд Би” (система DBAI, GRS, отчеты “Знай своего клиента”), ЗАО "СКРИН", а также иные источники информации, доступные организациям на законных основаниях.

Еще 25.08.2017 СКРИН выпустил новую версию программы по идентификации юридических лиц в целях ПОД/ФТ. В новой версии электронной анкеты СКРИН "ПОДФТ/ЮЛ" появилась проверка по списку российских ПДЛ (российских публичных должностных лиц), реализованная в соответствии с Методическими рекомендациями.

С помощью обновленного сервиса можно получить информацию о лицах, занимающих государственные должности Российской Федерации (перечень должностей установлен Указом Президента Российской Федерации от 11.01.1995 № 32 “О государственных должностях Российской Федерации”) и членах Совета директоров Банка России.

 

 

Картинку можно увеличить, нажав на нее

 

Таким образом, с помощью программных средств СКРИН субъекты 115-ФЗ, поднадзорные Банку России, могут без труда выявлять среди своих клиентов публичных должностных лиц.

СКРИН - наш надежный партнер в сфере ПОД/ФТ, поэтому мы смело можем рекомендовать его программное обеспечение. Более подробно о программе СКРИН Вы можете прочитать на нашем сайте тут: http://www.smyslovy.ru/uslugi-programm.html#skrin

 

* * *

 

Нами подготовлена новая редакция Правил внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России: ломбардов, МФО, КПК, профучастников РЦБ, страховых компаний и брокеров, управляющих компаний, НПФ и других.

Новые ПВК по ПОД/ФТ учитывают изменения в Положение Банка России №445-П, вступающие в силу с 18.11.2017 г., а также результаты проверок правил внутреннего контроля региональными отделениями Банка России.

Заказать разработку правил внутреннего контроля по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ для Вашей компании Вы можете на нашем сайте ЗДЕСЬ:

http://www.smyslovy.ru/uslugi-finmonitoring.html

 

 

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ

 

 

10.11.2017

 

Перейти в раздел Новости

 

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2017

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя