(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Июль 02, 2021

Банк России проверяет подлинность дипломов СДЛ по ПОД/ФТ.

Центральным банком Российской Федерации был выявлен факт наличия у ответственного сотрудника по ПОД/ФТ поддельного диплома о высшем образовании.

В июне 2021 г. Центральным банком Российской Федерации было выявлено несоответствие сотрудника ломбарда, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения квалификационным требованиям, установленным пунктом 7 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У.

Напомним, что в соответствии с пунктом 7 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У, ответственный сотрудник по ПОД/ФТ/ФРОМУ организации, являющейся малым предприятием или микропредприятием, должен иметь высшее образование, или опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ не менее двух лет, или образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ не менее одного года.

Согласно представленным ломбардом документам для внесения сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов сотрудник имел высшее образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ менее двух лет. Однако, Банк России решил перепроверить указанную информацию и направил запрос в ВУЗ, в котором обучался сотрудник. На запрос регулятора пришел ответ из учебного заведения, из которого следовало, что такое лицо не обучалось и диплом ему не выдавался.

После вскрытия этого обстоятельства Банк России предписал ломбарду предоставить объяснения, прекратить выполнение сотрудником функций специального должностного лица и представить регулятору заявление о внесении изменений в сведения об обществе, содержащиеся в государственном реестре ломбардов.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя