Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

 

Январь 12, 2022

О недостатках при формировании ФЭС по кодам 9003 и 9004.

 

Росфинмониторинг проинформировал банки о недостатках при формировании сообщений об отдельных операциях, подлежащих обязательному контролю.

30 декабря 2021 года в личных кабинетах кредитных организаций на сайте Росфинмониторинга было размещено Информационное сообщение ведомства от 30.12.2021 «О недостатках при формировании сообщений об отдельных операциях, подлежащих обязательному контролю».

Росфинмониторинг отметил, что по результатам анализа порядка заполнения кредитными организациями сведений об операциях, поступающих в Росфинмониторинг по кодам видов операций «9003» и «9004». выявляются следующие ошибки (недочеты) при формировании формализованных электронных сообщений (ФЭС), в том числе при заполнении отдельных показателей ФЭС:

1. Представляются сведения об операциях с участием некоммерческих организаций (НКО), операции которых исключены из операций, указанных в пункте 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ. (например, операции объединений работодателей);

2. По операциям о расходах НКО денежных средств в показатели «Код вида операции» ФЭС указывается код «9003» Например, перечисления денежных средств в адрес физических лиц (заработная плата материальная помощь и т.д.)

3. По операциям НКО, направленным на выплату заработной платы по реестру, кредитными организациями представляются сообщения о перечислении денежных средств в адрес обслуживающей кредитной организации с указанием обшей суммы по реестру, а не по перечислению денежных средств конкретным получателям - физическим лицам.

Росфинмониторинг попросил учесть вышеуказанную информацию при направлении сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

12.01.2022

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

 

Перейти в раздел Новости

 

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2022

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя