(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Апрель 19, 2024

Что может проверить прокуратура у ломбарда

Помимо Банка России и Пробирной Палаты ломбарды нередко проверяются еще и органами прокуратуры.

На днях к нам обратился один из региональных ломбардов с просьбой прокомментировать поступивший ему запрос, в преамбуле которого предметом проверки значились вопросы ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Несмотря на заявленный предмет проверки (ПОД/ФТ) у ломбарда были запрошены преимущественно сведения, связанные с учетом и хранения ДМ и ДК.

Сложилось впечатление, что прокурор интересовался вопросами оборота ДМ и ДК в ломбарде даже больше, чем вопросами ПОД/ФТ. Так, например, остался так и невыясненным вопрос, запрашиваются ли на проверку правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ или прокурору нужно предоставить инструкцию по учету и хранению ДМ и ДК.

Ниже приводим список запрошенных документов и сведений:

1. Копию утвержденного перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2. Копию журнала учета обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Копию журнала учета уровня риска услуг.

4. Внутреннею инструкцию общества.

5. Копии свидетельств о проверке электронных весов по всем ломбардам (в случае отсутствия мотивированные объяснения).

6. Каким образом организован учет драгоценных металлов в составе залогов?

7. Осуществляется ли учет драгоценных металлов в отходах, образующихся при опробовании изделий из драгоценных металлов с помощью пробирного камня?

8. Опломбируется ли сейф для хранения залогового имущества?

9. Когда осуществлялась инвентаризация драгоценных металлов в составе ювелирных изделий и лома в последний раз?

10. Копию последнего акта инвентаризации драгоценных металлов и изделий из них.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2024

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя