(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Август 19, 2022

Банк России против отправки "нулевых" отчетов в Росфинмониторинг

Банк России (Южное главное управление) счел недостатком в работе по ПОД/ФТ/ФРОМУ отправку в Росфинмониторинг отчетов о проверке клиентов за периоды, в которых у организации не было клиентов ("нулевые" отчеты в Росфинмониторинг).

Так, проверив в июле 2022 года деятельность ломбарда, надзорным органом был установлен факт отсутствия у ломбарда клиентов на обслуживании, в связи с чем ломбард, по мнению проверяющего, не обладал возможностью реализовать нормы Федерального закона № 115-ФЗ5 в части проведения проверок клиентов, поэтому излишне отправлял отчетность о проверке клиентов в Росфинмониторинг.

При этом отметим, что еще некоторое время назад позиция проверяющих была прямо противоположная: неотправка отчетности в случае отсутствия клиентов на обслуживании считалась нарушением.

Также в очередной раз Южное главное управление Банка России посчитало необходимостью отражение в акте проверки клиентов наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию)денежных средств или иного имущества, идентификационных признаков всех Перечней Росфинмониторинга (дата, номер и т.д.), с использованием которых проводилась Проверка. Напомним читателям, что ранее мы уже писали об этой позиции Южного главного управления Банка России, при этом отмечали, что она не основана на нормах закона, а является фактически субъективным пожеланием сотрудников этого ведомства.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя