Расписка в передаче документов на проверку по ПОД/ФТ

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Ноябрь 21, 2015

Расписка в передаче документов на проверку по ПОД/ФТ.

Коллеги, будьте внимательнее при сдаче документов в административные органы на проверку. Не так давно знакомились с постановлением о привлечении одной организации к административной ответственности. У организации были запрошены документы на проверку, которые она подала в полном объеме, но при этом не взяла с проверяющего расписку в получении документов. В итоге, поданные документы административный орган "не заметил" и сослался в постановлении о наложении штрафа на отсутствие от организации необходимых доказательств (хотя документы были переданы в руки проверяющему) и привлек организацию к штрафу в размере 50 000 рублей.

Требуйте от административного органа при получении от Вас документов на проверку соответствующие расписки с указанием даты, Ф.И.О и должности лица, принявшего документы.

Административные органы в сфере ПОД/ФТ также усилили контроль и надзор за организациями и предпринимателями. За последний месяц получили много вопросов и просьб о консультациях по ПОД/ФТ от лизинговых компаний и операторов по приему платежей. По всей видимости, Росфинмониторинг в настоящее время активно начал проверять лизинговые организации и операторов по приему платежей по всей стране. Традиционно высокое количество проверок по финансовому мониторингу продолжается и со стороны Центрального Банка, и Инспекций пробирного надзора.

21.11.2015

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя