Банк России потребовал от НФО внимательнее заполнять анкеты клиентов

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Октябрь 24, 2025

Банк России потребовал от НФО внимательнее заполнять анкеты клиентов

Центральный банк России обратил внимание некредитных финансовых организаций (НФО) на низкое качество заполнения анкет клиентов. В ходе проверок специалисты Центра финансового мониторинга и валютного контроля (г. Краснодар) выявили множество ошибок и формальный подход к ведению клиентских досье.

По данным ЦБ, во многих анкетах:

- отсутствуют обязательные сведения, предусмотренные Положением № 444-П - например, результаты проверки клиента на связи с экстремизмом или терроризмом, данные о финансовом положении и бенефициарах;

- встречаются шаблонные фразы вроде «не выявлено» или «копия бухгалтерской отчетности» без пояснений;

- информация в анкете не совпадает с документами в досье.

Регулятор отметил, что такие случаи говорят о формальном подходе к идентификации клиентов и отсутствии внутреннего контроля за качеством данных.

Банк России призвал НФО:

- проверять анкеты перед отправкой в надзорный орган;

- проводить внутренние проверки качества клиентских досье;

- усилить контроль за полнотой и актуальностью сведений.

24.10.2025

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя