(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Октябрь 06, 2026

Новый порядок уведомления о назначении ответственных сотрудников

С 1 октября 2026 года финансовые организации применяют новый порядок направления в Банк России сведений о назначении, временном исполнении обязанностей и освобождении отдельных должностных лиц. Вступило в силу Указание Банка России от 17.09.2025 № 7169-У, зарегистрированное Минюстом России 11 ноября 2025 года за № 84136.

Документ заменил Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У, которое применялось при уведомлении регулятора о назначении и освобождении ряда должностных лиц финансовых организаций. Одновременно с вступлением в силу № 7169-У прежнее Указание № 4662-У и акты, вносившие в него изменения, утратили силу.

Для организаций, работающих в сфере ПОД/ФТ, изменения имеют значение в связи с назначением специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля.

Новый порядок касается, в частности, ответственных сотрудников страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ, а также микрофинансовых компаний. Соответствующие категории организаций и должностных лиц предусмотрены Указанием № 7169-У.

Указанием установлены случаи и сроки направления уведомлений в Банк России, их формы, перечень необходимых документов и требования к их оформлению. Регламентирован также порядок представления информации при изменении ранее направленных сведений.

Документы и уведомления представляются в электронной форме посредством личного кабинета. Если Банк России при рассмотрении материалов выявит нарушения, организация должна в установленный в запросе срок направить недостающие или исправленные документы через личный кабинет.

До начала применения нового порядка в Указание № 7169-У были внесены изменения Указанием Банка России от 13.07.2026 № 7417-У. Оно зарегистрировано Минюстом России 26 августа 2026 года за № 88002 и официально опубликовано 3 сентября 2026 года.

Что изменится в правилах внутреннего контроля

Финансовым организациям, на которых распространяется новый порядок, следует проверить действующие правила внутреннего контроля и иные внутренние документы.

Если в ПВК содержится ссылка на утратившее силу Указание № 4662-У, ее необходимо заменить. Следует также пересмотреть положения, в которых подробно воспроизводились установленные № 4662-У формы уведомлений, перечни документов, сроки и порядок их направления.

При этом дословно переносить в ПВК все положения нового Указания № 7169-У не требуется. В правилах внутреннего контроля можно закрепить обязанность финансовой организации направлять соответствующие уведомления, документы и информацию в случаях, порядке и сроки, предусмотренные нормативным актом Банка России, а также описать действия организации при поступлении запроса регулятора.

Таким образом, с 1 октября 2026 года вопросы уведомления Банка России о назначении, временном исполнении обязанностей и освобождении соответствующих ответственных сотрудников должны регулироваться с учетом Указания Банка России № 7169-У в действующей редакции.

Сделать новые ПВК с учетом указанных изменений для страховых и управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, а также микрофинансовых компаний можно с нашей помощью.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2026

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя