(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Октябрь 23, 2020

Новые правила внутреннего контроля по Указанию ЦБ 5496-У.

16 октября 2020 г. разработаны новые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом Указания Банка России 5496-У от 06.07.2020.

19 октября 2020 года вступило в силу Указание Банка России 5496-У от 06.07.2020 «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Ранее мы писали, что внесенные правки в обязательном порядке потребуют от всех поднадзорных Банку России организаций изменения правил внутреннего контроля – в трехмесячный срок с даты вступления в силу нормативного акта (до 19 января 2021 г.).

Для своевременного предоставления новых правил внутреннего контроля нашим клиентам и абонентам по ПОД/ФТ мы разработали их новую редакцию, которая учитывает Указание Банка России 5496-У от 06.07.2020.

Обратим внимание, что изменения по Указанию Банка России от 06.07.2020 г. №5496-У требуют теперь от организаций определить в своих внутренних документах следующие отдельные параметры целевого (внепланового) инструктажа:

- объем;

- сроки проведения;

- содержание.

Для организаций стоит важная задача для каждого конкретного случая целевого (внепланового) инструктажа прописать его объем, сроки проведения и содержание.

Сроки проведения целевого (внепланового) инструктажа ранее были нормативно установлены Банком России и воспроизводились организациями в своих внутренних документах на основании требований регулятора. Теперь же сроки проведения указанного обучения нормативно не установлены и организации вправе определить их самостоятельно.

Отдельно организациям стоит остановиться на определении объема и содержания инструктажа, закрепив эти параметры в своих внутренних документах для каждого конкретного случая проведения обучения. При чем, определяя указанные параметры, организации не ограничены в нормотворчестве, однако, они должны быть, конечно, разумны и сбалансированы.

Заказать профессиональную разработку правил внутреннего контроля со всеми последними изменениями можно ЗДЕСЬ.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя