Анкеты по ПОД/ФТ от Пробирной палаты

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Август 27, 2022

Анкеты по ПОД/ФТ от Пробирной палаты.

В августе 2022 года многие организации и предприниматели ювелирной отрасли, сектора драгоценных металлов и камней получили письма из различных МРУ Пробирной палаты о том, что в отношении них проводятся профилактические мероприятия в форме анкетирования (опроса) контролируемого лица.

Пробирная палата предложила направить посредством электронной почты заполненную анкету, форму которой приложила к письму.

В анкете предложено ответить на вопросы, характеризующие организацию системы внутреннего контроля, например, такие:

- Имеет ли Ваша компания (Вы) Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга?

- С какой периодичностью Вы заходите в Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга?

- Имеет ли Ваша компания (Вы) разработанные и утвержденные правила внутреннего контроля?

- Обновляет ли Ваша компания (Вы) разработанные и утвержденные правила внутреннего контроля в случае вступления в силу новых нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, затрагивающих обязанности организаций/индивидуальных предпринимателей по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

- Назначено ли должностное лицо, ответственное за правила внутреннего контроля, которое прошло целевой инструктаж до начала осуществления своих полномочий?

Предложено также ответить на вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля:

- Проводится ли Вами идентификация клиентов, пользующихся Вашими услугами?

- Какое общее количество клиентов Вашей организации, идентификация которых не проводится?

- Наиболее актуальные, по Вашему мнению, риски несоблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, влияющие на возможность легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?

- Какие признаки, указывающие на необычный характер сделки, были использованы Вами в текущем году при передаче сообщений в Росфинмониторинг, связанных с финансированием терроризма?

- С какой периодичностью скачивается Вами перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму?

- Проводится ли Вами самостоятельные внутренние проверки исполнения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ?

- ряд других.

Ответы на поставленные вопросы позволят Федеральной пробирной палате сделать оценку деятельности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ анкетируемого субъекта.

Получить консультацию по заполнению анкеты можно у нас. Стоимость примера заполнения анкеты составляет 2350 рублей.

Обращайтесь по любому E-mail:

scorcher2002@mail.ru

115fz@inbox.ru

Абоненты нашей компании по ПОД/ФТ получат примеры заполнения анкеты бесплатно в рамках обслуживания.

27.08.2022

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя