Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Список документов для уведомления Банка России о назначении СДЛ

Какие документы надо приложить к уведомлению Банка России об ответственном сотруднике по финмониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 15.02.2022 г.)

 

Известно, что пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П для многих поднадзорных Банку России организаций установлена обязанность по направлению в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ) в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) такого сотрудника.

Подробно об этой процедуре мы прописываем в правилах внутреннего контроля некредитных финансовых организаций.

В свое время мы уже писали о том, как уведомить Банк России о назначении ответственного сотрудника.

Напомним, что уведомление о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ направляется в форме электронного документа (в виде электронных копий документов), через единый сервис личного кабинета Банка России посредством направления по экранным формам процедуры допуска 1220 «Назначение/освобождение кандидата».

В случае направления уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности) необходимо выбрать тип уведомления - об избрании/назначении (в том числе временно) без согласования с Банком России лица.

 

В феврале 2022 года Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России довел до сведения микрокредитных компаний письмо, в котором порекомендовал прикладывать к уведомлению о назначении СДЛ копии документов в целях подтверждения соответствия СДЛ квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3470-У, а именно копии:

- документа, подтверждающего решение - компании о назначении на должность СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ / документа, которым оформлено возложение временного исполнения обязанностей по должности (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом) / документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа);

- документа, подтверждающего наличие среднего профессионального/ высшего образования;

- документа, подтверждающего наличие опыта работы (трудовая книжка);

- документа, удостоверяющего личность (паспорт, включая сведения о регистрации физического лица);

- свидетельства о постановке на налоговый учет (ИНН);

- страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС).

В том, случае, если копии указанных документов были приложены к уведомлению о назначении на должность (о возложении временного исполнения обязанностей по должности) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не направляется запрос о предоставлении сведений о лице, назначенном на должность (о лице, на которое возложено временное исполнение обязанностей) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2020

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя