Известно, что пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П для многих поднадзорных Банку России организаций установлена обязанность по направлению в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ) в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) такого сотрудника.

Подробно об этой процедуре мы прописываем в правилах внутреннего контроля некредитных финансовых организаций.

В свое время мы уже писали о том, как уведомить Банк России о назначении ответственного сотрудника.

Напомним, что уведомление о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ направляется в форме электронного документа (в виде электронных копий документов), через единый сервис личного кабинета Банка России посредством направления по экранным формам процедуры допуска 1220 «Назначение/освобождение кандидата».

В случае направления уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности) необходимо выбрать тип уведомления - об избрании/назначении (в том числе временно) без согласования с Банком России лица.

В феврале 2022 года Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России довел до сведения микрокредитных компаний письмо, в котором порекомендовал прикладывать к уведомлению о назначении СДЛ копии документов в целях подтверждения соответствия СДЛ квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3470-У, а именно копии:

- документа, подтверждающего решение - компании о назначении на должность СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ / документа, которым оформлено возложение временного исполнения обязанностей по должности (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом) / документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа);

- документа, подтверждающего наличие среднего профессионального/ высшего образования;

- документа, подтверждающего наличие опыта работы (трудовая книжка);

- документа, удостоверяющего личность (паспорт, включая сведения о регистрации физического лица);

- свидетельства о постановке на налоговый учет (ИНН);

- страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС).

В том, случае, если копии указанных документов были приложены к уведомлению о назначении на должность (о возложении временного исполнения обязанностей по должности) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не направляется запрос о предоставлении сведений о лице, назначенном на должность (о лице, на которое возложено временное исполнение обязанностей) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!