Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга "СМЫСЛОВЫ" и Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ:

юридические услуги в области финансового мониторинга, организации внутреннего контроля по 115-ФЗ, правила внутреннего контроля по финмониторингу, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Годовой отчет о рисках в Росфинмониторинг

В личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга есть функционал для отправки так называемого годового отчета о рисках

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 27.05.2023 г.)

 

В личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга организаций и предпринимателей различных видов деятельности есть функционал для отправки в Росфинмониторинг так называемого отчета о рисках.

Размещен он в разделе «Риски ОД/ФТ» и отправляется через форму в подразделе «Исходящие» - «Сообщить о рисках», в которой можно как прикрепить отдельный файл с отчетом, так и составить его в виде простого текстового сообщения.

Поскольку с 2023 года факт отправки этого отчета стал влиять на уровень индикатора риска в личном кабинете (на цвет лепестков «ромашки»), многие субъекты 115-ФЗ проявили сейчас к этому отчету повышенный интерес и просят нас проконсультировать по составлению этого отчета или оказать помощь в его подготовке и отправке.

 

Мы готовы оказать свою профессиональную помощь в составлении годового отчета о рисках в Росфинмониторинг для любого вида деятельности субъектов 115-ФЗ. Стоимость нашей помощи по составлению отчета составляет 2800 рублей. Для заказа отчета напишите нам письмо на электронную почту:

 

Несколько лет назад мы уже писали небольшой материал про этот отчет. Также мы снимали видеоролики про этот отчет. Сегодня хотели бы напомнить о нем нашим читателям.

 

 

Этот отчет является добровольным. Каких то штрафов за его неотправку или неверное составление не существует. Однако, факт отправки отчета с 2023 года влияет на уровень индикатора риска в личном кабинете (предлагается отправить информацию о рисках, отмечается в кабинете как "сведения о рисках не предоставлены - предоставить отчет о рисках").

 

 

В этом отчете содержится информация о собственных у организации или предпринимателя рисках отмывания преступных доходов или финансирования терроризма.

Многие ошибочно думают, что в этом отчете указывается информация об уровнях рисков клиентов. На это не так. В этом отчете нужно указать уровень риска использования оказываемых услуг в целях отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, т.е. оценить, с какой вероятностью (высокой или низкой) услуги могут быть использованы для отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Некоторые субъекты относятся к этому отчету формально, полагая, что в нем нужно только указать уровень риска. Этого будет недостаточно. В отчете нужно указать подробное обоснование произведенной оценки риска.

В свое время Росфинмониторинг рекомендовал включать в такой отчет следующую информацию:

- перечень выявляемых рисков, с присвоенной им степенью (уровнем);

- обоснование присвоения выявляемым рискам соответствующих уровней риска;

- описание применяемых мер по управлению рисками;

- описание проблем, возникающих при выявлении соответствующих рисков;

- иную значимую информацию.

На практике отчет о рисках занимает 2-3 страницы текста.

Периодичность отправки отчета о рисках определена в один год: целесообразно отчетным периодом сделать период с 01 января по 31 декабря каждого года. Тогда отчет можно будет сдавать в январе каждого нового года. Если отчет в январе подан не был, его можно подать и позже, т.к. нормативных сроков отправки отчета не существует. Однако, затягивание с подачей этого отчета может сказаться на индикаторе уровня риска в личном кабинете.

 

Смыслов П.А.

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя