Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Когда скачивать перечни Росфинмониторинга?

 Скачивать перечни Росфинмониторинга нужно в день их публикации в личном кабинете и даже при отсутствии клиентов

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 10.03.2021 г.)

 

Банк России напомнил об обязанности скачивать перечни Росфинмониторинга в день их публикации в личном кабинете даже при отсутствии клиентов.

Соответствующую информацию без номера и даты в начале 2021 г. разослало Отделение Банка России по Саратовской области отдельным организациям.

В письме отмечается, что в рамках осуществления функций надзора за исполнением некредитными финансовыми организациями требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) Отделение по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации напоминает, что Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ определена обязанность НФО получать информацию о включении организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - ПЭ) и к распространению оружию массового поражения (ФРОМУ), а также, если есть решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень (далее - Решения), и проводить сверку в целях выявления клиентов операции и (или) имущество которых подлежит незамедлительному блокированию (замораживанию) при установлении совпадении с указанными ПЭ, ФРОМУ и Решениями.

Было отмечено, что в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ организации обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.

 

 

Банк России в указанном письме также подчеркнул, что, таким образом, подключение к Личному кабинету на Портале Росфинмониторинга и его регулярное посещение (для незамедлительного получения информации в день ее размещения, а также информирования Росфинмониторинга о результатах сверки по новым ПЭ, ФРОМУ и Решениям при установлении совпадений по клиентам и проверок, проводимых НФО не реже чем 1 раз в 3 месяца) является обязательным элементом системы внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. При этом скачивание новых ПЭ. ФРОМУ и Решений осуществляется даже при отсутствии клиентов и непроведении операций.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя