Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Идентификация клиентов в Контур Призме

Программа для проверки клиентов субъектами Федерального закона 115-ФЗ

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 25.03.2021 г.)

 

Текстовая версия видеосюжета (транскрибация) "Вся правда о Контур Призме" на нашем YOUTUBE-канале.

Орфография и пунктуация сохранены автора транскрибации.

 

В связи с многочисленными запросами об эффективности использования программного обеспечения сервиса Контур.Призма Павел Смыслов пригласил эксперта сервисной проверки клиентов по вопросам финансового мониторинга этой компании (бывшего Ответственного сотрудника одного из известных банков) Светлану Кирланову, которая проведет краткий обзор и ответит на вопросы об использовании программного обеспечения.

Контур.Призма на рынке существует уже три года с 2017 года. Предназначена она для проверки клиентов субъектами Федерального закона 115-ФЗ. Это автоматизация такого процесса как идентификация клиента, проверка его по всем специальным Перечням, обновление информации о клиенте, автоматическое присвоение уровня риска и хранение анкет клиентов. Анкету можно скачать как в формате Word, так и хранить в электронном виде. История проверок клиентов сохраняется. Иногда сервис приобретают не только субъекты 115-ФЗ. Для таких покупателей есть специальные тарифы, где, например, исключаются Перечни, не предназначенные для них. Но тем не менее большой популярностью этого сервиса пользуются и крупные корпоративные клиенты (не субъекты 115-ФЗ), которые находят применение отдельным разделам сервиса в своей работе, такие как «Санкционные перечни» для международных компаний и прочее.

Светлана наглядно на компьютере продемонстрировала принцип работы сервиса, где видно, что интерфейс очень понятный и удобный. Запрос информации о клиенте/контрагенте осуществляется посредством ввода ИНН или наименования (ФИО) юридического, либо физического лица.

 

 

Далее на экране всплывают характеристики запрашиваемого лица, такие как:

- Финансы и деловая репутация;

- Нахождение в списках (Перечни, санкционные списки, перечень 639-П и т.п.);

- Связанные компании (где по ссылке можно также найти необходимую информацию, подобную информации из ЕГРЮЛ, о связанной компании);

- Оценка уровня риска в процентном соотношении (по факторам, заложенным в программе (всего их 66), субъект может самостоятельно настраивать виды рисков (например, низкий и повышенный);

- Факты хозяйственной деятельности;

- Ссылка на скачивание готовой анкеты.

 

Светлана рассказала о том, что сотрудничая с Банком России, отдел финансового мониторинга Банка сам воспользовался услугами сервиса Контур.Призма, после чего направил в адрес данного сервиса одобрительную характеристику. По словам Светланы, в ближайшем будущем, вероятно, от Банка России выйдет рекомендация субъектам ПОД/ФТ об использовании сервиса.

В заключении Павел Смыслов одобрительно отозвался о программном обеспечении, в рамках которого возможности программы Контур.Призма позволяют автоматизировать процесс проведения идентификации клиентов, что является большим подспорьем в работе ответственного сотрудника. К сожалению, не продемонстрированы все возможности программы, такие как «массовая проверка», глобальные санкции, возможность наблюдения для своевременного обновления информации и т.п. Возможностей у программы еще очень много.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

Автор транскрибации Клявлина А.

 

 

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя