Некредитная финансовая организация (НФО), поднадзорная Банку России, подала осенью 2020 года отчет о проверке клиентов в Росфинмониторинг. При подаче отчета были допущены распространенные нарушения, связанные с неверным написанием КПП и названием НФО, а также адресом местонахождения НФО. Также была неверно указана дата проведения текущей проверки клиентов.

Указанные нарушения были выявлены ГУ Банка России по Центральному федеральному округу. Однако, НФО до составления протокола направила скорректированное ФЭС в Росфинмониторинг.

Банк России рассмотрел в ноябре 2021 года административное дело и вынес постановление об освобождении об административной ответственности за малозначительностью правонарушения.

Регулятор отметил, что в рассматриваемом случае НФО были нарушены требования законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части осуществления внутреннего контроля, в действиях (бездействии) НФО формально содержатся все признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем, установленные при рассмотрении дела обстоятельства не свидетельствуют о пренебрежительном отношении НФО к исполнению требований законодательства Российской Федерации. Совершенное НФО административное правонарушение не повлекло за собой нарушения прав и законных интересов граждан и государства, действиями НФО не причинен реальный ущерб охраняемым общественным правоотношениям.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!