Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Малозначительные нарушения при отправке ФЭС

Допущенные при отправке отчета в Росфинмониторинг нарушения были признаны Банком России малозначительными

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 19.11.2021 г.)

 

Некредитная финансовая организация (НФО), поднадзорная Банку России, подала осенью 2020 года отчет о проверке клиентов в Росфинмониторинг. При подаче отчета были допущены распространенные нарушения, связанные с неверным написанием КПП и названием НФО, а также адресом местонахождения НФО. Также была неверно указана дата проведения текущей проверки клиентов.

Указанные нарушения были выявлены ГУ Банка России по Центральному федеральному округу. Однако, НФО до составления протокола направила скорректированное ФЭС в Росфинмониторинг.

Банк России рассмотрел в ноябре 2021 года административное дело и вынес постановление об освобождении об административной ответственности за малозначительностью правонарушения.

Регулятор отметил, что в рассматриваемом случае НФО были нарушены требования законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части осуществления внутреннего контроля, в действиях (бездействии) НФО формально содержатся все признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем, установленные при рассмотрении дела обстоятельства не свидетельствуют о пренебрежительном отношении НФО к исполнению требований законодательства Российской Федерации. Совершенное НФО административное правонарушение не повлекло за собой нарушения прав и законных интересов граждан и государства, действиями НФО не причинен реальный ущерб охраняемым общественным правоотношениям.

 

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя