Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Обязательный контроль за операциями органов местного самоуправления

Подлежат ли операции органов местного самоуправления обязательному контролю в Росфинмониторинг по коду 9003 и 9004

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 17.01.2022 г.)

 

C 1 октября 2021 года в России был значительно ужесточен контроль за операциями некоммерческих организаций.

Напомним, что в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операция по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит обязательному контролю, если такая организация не является государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного и общего образования, товариществом собственников недвижимости, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной торгово-промышленной палатой.

Для отправки информации об указанной операции используются коды 9003 и 9004. Первый код - операция по получению НКО денежных средств и (или) иного имущества, а второй код - операция по их расходованию НКО. Причем подлежит обязательному контролю операция на любую сумму (пороговое значение по сумме для кодов 9003 и 9004 не установлено).

Нам часто задают вопрос о том, подлежат ли операции органов местного самоуправления обязательному контролю по коду 9003 и 9004 или указанные органы попадают в число исключений, поименованных в пункте 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (в частности входят ли органы местного самоуправления в состав государственных органов).

 

 

В состав государственных органов включаются органы, входящие в состав исполнительной, судебной и законодательной власти. Также в состав государственных органов включаются Банк России, прокуратура и некоторые другие органы.

Между тем, органы местного самоуправления не входят в систему органов государственной власти Российской Федерации, а поэтому их операции необходимо относить к операциям, подлежащим обязательному контролю (пункт 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ).

Аналогичную позицию по указанному вопросу изложил также Банк России в письме от 28.12.2021 №12-4-2/6573.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя