Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Почему отчет в Росфинмониторинг лучше сдать досрочно

С 1 июля 2021 года для поднадзорных Центральному Банку России субъектов будут введены в действие новые форматы электронных сообщений в Росфинмониторинг версии 1.5.
 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 28.06.2021 г.)

 

Краткая текстовая версия видеосюжета (транскрибация) "Почему отчет в Росфинмониторинг лучше сдать досрочно" на нашем YOUTUBE-канале.

Орфография и пунктуация сохранены автора транскрибации.

 

Хочу обратиться к некредитным финансовым организациям, а именно к ломбардам, потребительскием кооперативам, микрофинансовым организациям, страховым компаниям, страховым брокерам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, негосударственным пенсионным фондам, управляющим компаниям, операторам инвестиционных платформ и другим некредитным финансовым организациям.

Расскажу про новые форматы электронных сообщений версии 1.5, которые совсем скоро должны появиться в ваших личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга. Эти форматы были опубликованы Банком России на своем сайте в марте 2021 года. Из состава показателей отдельных  сообщений были убраны какие-то малопопулярные, может быть, ненужные сведения. Банк России оптимизировал состав направляемых сведений в Росфинмониторинг. Это привело к тому, что на практике вы будете заполнять отчет быстрее и проще. Учитывая предыдущий опыт внедрения новых форматов сообщений в личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга, хочу дать следующие рекомендации.

 

 

Когда  на сайте Росфинмониторинга появились форматы версии 1.4 с апреля 2019 года, мы столкнулись с тем, что личный кабинет на сайте Росфинмониторинга «подвисал». Форматы сразу не появились. Не знали, как к ним подойти и что с ними делать. Это привело к тому, что некоторые организации сдали отчет не вовремя, либо заполнили их неверно, что впоследствии могло вызвать негативную реакцию со стороны надзора.

Как известно, многие из вас должны подавать отчет в Росфинмониторинг о результатах проверки клиентов не реже одного раза в три месяца. По моей рекомендации некоторые из организаций делают это один раз в два месяца, чтобы не допускать каких-то просрочек, что является самым безопасным графиком подачи отчетности в Росфинмониторинг. Тем не менее, 1 июля 2021 года всем организациям придется сдавать отчет о результатах проверки своих клиентов. Поэтому порекомендую в этом году немного сдвинуть сроки сдачи этого отчета на более ранние даты, например, на 27 июня. Проведя проверку, у вас останется время для сдачи отчетности в течение трех рабочих дней, с 28 по 30 июня. Сдать отчет можно будет еще по старым форматам 1.4, после чего вами спокойно переживется внедрение новых форматов в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Будет время на то, чтобы с ними поработать, создать какие-то тестовые сообщения, посмотреть на то, как они выглядят. Рассмотрите вопрос о том, чтобы досрочно отчитаться о проверяемом периоде. Далее, вы можете, например, в конце августа выровнять ваш график уже по новым форматам 1.5. Времени для перехода на новые форматы будет предостаточно. Риски, сделать какие-то просрочки или ошибки, будут у вас сведены к минимуму. Именно по этой причине я всегда рекомендую не оставлять сдачу отчетности на самые последние возможные сроки. Но разумеется, окончательный выбор за вами, подавать ли отчет заблаговременно по старым форматам или в начале июля по новым.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

Автор транскрибации Клявлина А.

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя