Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Сколько страниц должно быть в правилах внутреннего контроля

Какие правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ лучше: на ста страницах или там, где больше или где меньше страниц текста

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 16.12.2022 г.)

 

Нам часто звонят потенциальные клиенты с просьбой разработать им правила внутреннего контроля и нередко задают уже ставший типовым вопрос: на скольких страницах мы делаем ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Некоторые полагают, что чем больше страниц, тем лучше. Другие, наоборот, считают что лучше такие ПВК, где страниц меньше.

Нам хотелось бы предостеречь читателей нашего сайта от любых попыток определять качество правил внутреннего контроля количеством страниц текста в них. Количество страниц текста не может быть мерилом качества правил. Во-первых, если совершенно одинаковый текст распечатать шрифтами разных размеров, количество страниц уже будет совершенно точно отличаться, причем, где шрифт крупнее, там и страниц будет больше. Во-вторых, есть любители включать в правила внутреннего контроля целыми разделами выдержки из нормативных актов, что, конечно, сказывается на объеме документа.

Надо помнить, что правила это документ, который должен описывать внутренние организационные процедуры по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Подчеркнем, что ПВК должны именно описывать процедуры, а не содержать в себе только нормы, переписанные из закона и различных нормативных актов. Поэтому уместить описание этих процедур можно на совершенно разное количество страниц текста.

Есть еще одна категория лиц, которые также нередко нам звонят и спрашивают о том, делаем ли мы правила на ста страницах (!).

 

 

Когда мы уточняем почему именно на ста, потенциальный клиент заявляет о том, что ему так сказали на обучении по финмониторингу, мол «правила должны быть ровно сто страниц, это требования проверяющих и надо искать именно такие». Не побоимся дать следующую оценку такому запросу: это совершеннейший абсурд. Как мы уже указывали выше, количество листов в ПВК никоим образом не может быть мерилом качества этого документа. Тем более, даже начинающему пользователю компьютера понятно, что один и тот же текст правил, изменяя размеры шрифта, можно сделать как на пятидесяти страницах, так и на ста, да хоть и на двухстах.

Мерилом качества правил является их соответствие требованиям актуальных нормативных актов, специфики и нюансам деятельности субъекта 115-ФЗ, а также их прикладной характер. Но никак ни сто страниц.

Смыслов П.А.

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя