Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Как перейти на новые формы отчетов в Росфинмониторинг

Почему мы рекомендуем сдать отчет в Росфинмониторинг о проверке клиентов досрочно

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 25.06.2021 г.)

 

С 1 июля 2021 года для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Центральному Банку России, будет применяется обновленный Порядок составления отчетности в Росфинмониторинг и начнут действовать новые формализованные электронные сообщения (ФЭС) версии 1.5.

Очевидно, что указанные изменения существенным образом повлияют на порядок заполнения ФЭС в Росфинмониторинг и потребуют от НФО повышенного внимания при заполнении сообщений.
1 июля 2021 года совпадает с началом периода, когда многие НФО будут сдавать отчет о результатах проверки клиентов за второй квартал 2021 года (если сдают поквартально) или за май и июнь 2021 года (если сдают в двухмесячном графике отчетности).

Предыдущая практика начала применения новых ФЭС показала, что переход на новые ФЭС был сопряжен с проведением технических работ на сайте Росфинмониторинга и с адаптацией НФО к новым форматам и структурам сообщений. Так, например, при вводе в 2019 году в действие ФЭС версии 1.4 на сайте Росфинмониторинга наблюдались технические перебои, а само это ведомство переносило сроки введения ФЭС для НФО. Все это происходило в первых числах апреля 2019 года, когда многие организации планировали подавать отчет о результатах проверки клиентов за первый квартал. Эта ситуация в итоге привела как к просрочкам в сдаче отчетности, так и к ошибкам организаций, допущенных в заполнении незнакомых ФЭС.
Учитывая прошлый опыт, можем порекомендовать НФО в этом году сдать отчет о результатах проверки клиентов заранее, до 1 июля 2021 года, немного сместив даты проверяемого периода так, чтобы сроки подачи отчета не выпали на первые рабочие дни июля 2021 года.

 

 

Например, те НФО, кто сдает отчет поквартально, могли бы 28, 29 или 30 июня 2021 г. подать отчет, указав в нем проверяемый период с 01.04.2021 по 27.06.2021. Те НФО, кто сдает отчет по два месяца, могли бы также 28, 29 или 30 июня 2021 г. подать отчет, указав в нем проверяемый период с 01.05.2021 по 27.06.2021.

Спокойно переждав все технические изменения на сайте Росфинмониторинга, обстоятельно изучив новые ФЭС и привыкнув к ним, такие НФО смогут, начиная со следующего отчета, начать выравнивать сдвинутый график отчетности.

Так, например, чтобы вернуться в квартальный график НФО можно будет подать отчеты за следующие проверяемые периоды:

- с 28.06.2021 по 31.08.2021;

- с 01.09.2021 по 30.09.2021;

- далее сдавать в привычном квартальном графике.

Чтобы вернуться в двухмесячный график достаточно подать отчет за проверяемый период с 28.06.2021 по 31.08.2021, а далее сдавать в привычном двухмесячном графике.

Выравнивая график отчетности, важно не нарушить максимально допустимый между проверками срок в три месяца и не допустить просрочек в отправке ФЭС.
 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2021

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя